江西外担积极开展内控制度自查

为贯彻落实厅党组决策部署，进一步规范履职尽责行为，提升监管工作质量，有效防范业务、管理与廉政风险，我司于9月中旬开展内控制度自查，严格对标对表，严肃自查纠偏，不断推进内控工作向纵深发展。

　　一、强化组织领导，落实主体责任

　　高度重视内控自查。一是把内控自查纳入全年内控工作总体规划，有机结合，统筹规划，相互促进。二是成立内控自查工作领导小组，对自查工作进行日常组织协调，加强内控自查工作的统一领导，扎实推进内控自查自纠。三是结合公司实际情况制定内控自查工作方案，明确工作职责和要求，将工作任务落实到具体人员，确保任务到岗，责任到人，认真组织开展自查工作，做到组织到位、责任到位。

　　二、强化理论学习，提升内控理念

　　梳理公司现有制度和规程，学深学透制度规范，认真整合工作方法，理论紧密结合实际，做到心中有数、有的放矢。做好内控自查学习，深入钻研内部控制工作，进一步强化内控理念、掌握内控制度、做好风险防控。

　　三、强化问题导向，聚焦关键风险点

　　围绕监管问题找关键风险点，严格按规章制度和业务规程办事，认真审查每笔财务档案，始终把防范风险、预防差错事故作为内控自查的重中之重。对一些重点监管业务，严格核对文件依据、业务审核流程、监管标准把握，佐证资料齐全，把好风险关口，做到“防范于未然”。

　　四、强化跟踪整改，确保问题落实

　　强化自查问题督促整改，确保问题逐一分解到位，逐一落实规范。坚持以问题为导向，边自查边整改，对发现的问题高度重视，认真分析原因，研究改进措施，可以整改的立即整改。以查问题、找不足、补漏洞为主线，严格依照制度规定和内控流程要求，推动公司内部控制管理，做到规范有序、运行高效。

　　下一步，我司以党建为引领，以内控为抓手，全面推进党建、内控工作与监管业务的有机融合。推进内控自查常态化，创新内控管理信息化手段，提升内控工作成效，推动内控工作从“立规矩”到“见成效”转变。